前 言

近年來，在國家綠色可持續發展等政策的大力支持下，中國能源結構發生了重大調整，電力行業脫碳將是“碳達峰”“碳中和”的勝負手，以新能源為主的新型電力系統應運而生，新能源項目建設規模不斷壯大，未來40年預計光伏、風電等新能源占比將提升至70%以上。風電作為新型電力系統的主力軍，與一般大型建設項目類似，但同時存在建設周期短、組織架構及定員按區域核定、集控運營中心等智慧化程度較高等特點，對復合型檔案人才、電子數據收集等提出更高要求，給風電檔案工作帶來一定困難與壓力。

本書緊密圍繞以上企業檔案管理及風電檔案工作實際難點，以近200個問題進行呈現，通過一問一答的方式進行詳細剖析與解讀。本書具有以下特點：

一是貫徹落實批示精神。深入學習貫徹習近平總書記關于檔案工作的重要指示批示精神，牢記“為黨管檔、為國守史、為民服務”的神圣職責，是檔案工作者的政治責任和歷史責任，也是檔案工作者的初心和使命。

二是內容全面、實用性強。本書上篇涵蓋企業檔案工作體制機制、制度體系、設施設備、基礎業務、檔案信息化等全方位內容，下篇涵蓋風電科技檔案全生命周期工作要點與難點，手把手指導風電科技檔案管理相關工作，對其他類型科技檔案管理工作也有很好的借鑒作用。

三是填補空白、受眾性廣。能源結構改革給檔案工作帶來了前所未有的機遇和挑戰，尤其《風力發電企業科技文件歸檔與整理規范》（NB/T 31021—2024）發布以來，企業檔案管理及風電科技檔案工作遇到了一些問題與瓶頸，缺乏實操型指導書籍，本書將填補這一空白。本書作者結合多年實踐經驗，對檔案管理和業務工作的方式方法以案例形式給出了意見和建議，有助于提升企業檔案工作者及風電項目各參建方的檔案管理和工作能力，為企業高質量發展提供有力支撐和保障。

本書在編撰過程中，國家電投集團相關領導給予悉心指導，國家電投內蒙古公司和中國電力系統有關人員給予大力支持，在此，一并致以誠摯的敬意和衷心的感謝！本書如有疏漏，敬請廣大讀者批評指正。

作 者

2024年6月

前言
上篇 企業檔案管理知識
第一章 概述 2
1．什么是企業檔案工作？ 2
2．企業檔案工作的總體要求是什么？ 2
第二章 術語和定義 3
3．如何判斷原件和復制件？ 3
4．正本與副本有何區別？ 3
5．關鍵詞和主題詞有何區別？ 3
6．項目文件與項目檔案有何異同？ 3
7．如何理解項目文件歸檔和項目檔案移交？ 4
8．電子文件管理系統和電子檔案管理系統有何異同？ 4
9．什么是全宗和全宗卷？ 4
第三章 檔案管理體制機制建設 5
第一節 組織領導 5
10．什么是檔案工作協同機制？為什么要建立協同機制？如何建立協同機制？ 5
11．如何明確檔案工作各級分管領導及其職責？ 6
12．檔案工作的“三納入”是什么？為什么采用“三納入”管理措施？ 6
13．檔案工作的“四參加”是什么？為什么檔案人員要“四參加”？ 6
14．檔案工作的“四同步”是什么？為什么要提出“四同步”？ 7
第二節 機構人員 7
15．檔案機構如何設置？職責是什么？ 7
16．如何進行檔案人員的配備？檔案人員應具備什么素質？ 8
17．如何建立檔案工作網絡？ 8
第三節 基本機制 9
18．企業檔案工作原則和管理體制是什么？ 9
19．企業檔案工作的保證體系和監督體系分別是什么？ 9
第四節 經費保障 10
20．檔案的業務經費主要有哪些？ 10
第四章 檔案制度建設 11
21．如何建立檔案制度體系？它主要包括哪些內容？ 11
22．“文件材料歸檔范圍和保管期限表”編制步驟是什么？是否需要報上級單位審核？ 12
23．編制“文件材料歸檔范圍和保管期限表”需要注意哪些問題？ 12
24．企業檔案工作常用國家法律、行政法規、部門規章、規范性文件、行業標準有哪些？ 13
第五章 檔案設施設備配備 18
第一節 檔案用房 18
25．企業的檔案用房主要有哪些？如何設置？ 18
26．檔案整理用房的面積宜為多少？檔案閱覽用房的面積宜為多少？ 18
27．如何測算出檔案庫房使用面積能否滿足需要？ 19
28．檔案庫房的“九防”是什么？ 19
29．庫房選址應注意什么？ 19
30．檔案庫房的樓面荷載標準是什么？ 19
31．建設檔案館（室）建筑應符合哪個國家標準？ 19
第二節 檔案設施設備配備 19
32．檔案工作必備的設施設備有哪些？有哪些要求？ 19
33．常用的檔案裝具有哪些？各類檔案盒的標準要求是什么？ 20
34．檔案庫房溫濕度宜保持多少？ 21
35．檔案的溫濕度監測調控裝置主要有哪些？ 21
36．檔案庫房的消防設施設備如何配備？ 21
37．檔案庫房的安防設施設備如何配備？ 22
38．什么樣的庫房才能算是智能庫房？ 22
第六章 檔案基礎業務開展 23
第一節 一般要求 23
39．企業檔案主要門類有哪些？ 23
40．如何編制企業檔案分類方案？ 23
41．為什么要區分全宗？如何區分全宗？ 24
42．當立檔單位發生變化時，全宗是否也要發生相應變化？ 24
43．如何整理全宗卷？ 25
44．如何編寫全宗指南？ 28
45．檔案工作允許外包嗎？ 29
46．檔案服務外包需要注意的問題有哪些？ 29
第二節 形成與收集 30
47．對歸檔文件材料的要求是什么？ 30
48．什么是部門立卷？為什么要部門立卷？ 31
第三節 整理與歸檔 31
49．歸檔文件整理的基本原則是什么？ 31
50．什么是機構分類法、問題分類法？如何選用？ 31
51．文書檔案分類方法和檔號編制規則是什么？ 32
52．檔號編制中，機構代碼是不是只能用字符表示？件號是不是只能是4位數字？ 33
53．科技檔案分類方法和檔號編制規則是什么？ 33
54．會計檔案分類方法和檔號編制規則是什么？ 34
55．音像檔案分類方法和檔號編制規則是什么？ 35
56．實物檔案分類方法和檔號編制規則是什么？ 36
57．檔案目錄包括哪幾種類型？由哪些要素構成？ 37
58．各類文件材料宜什么時間歸檔？交接手續如何辦理？ 37
59．為什么同一類文件材料有時歸文書檔案，有時歸科技檔案？ 38
60．歸檔文件材料無題名或題名不完整、歸檔文件材料無日期或日期不完整，如何
進行檔案著錄？ 38
61．照片的題名、文字說明如何填寫？有什么區別？ 38
62．什么是全宗號？是不是所有項目文件的檔案號都必須加上全宗號？ 39
第四節 檔案保管保護 39
63．檔案在檔案柜、檔案架中如何排架？ 39
64．檔案保管記錄宜有哪些？檔案保管檢查如何開展？ 40
65．如何編制檔案工作突發事件應急預案？ 40
第五節 檔案鑒定銷毀 41
66．檔案鑒定工作如何開展？ 41
67．檔案銷毀工作如何開展？ 42
第六節 檔案開發與利用 42
68．如何開展企業檔案利用工作？ 42
69．企業的基礎編研工作有哪些？ 42
70．什么叫大事記？大事記的內容由哪兩部分組成？ 43
71．什么叫組織沿革？組織沿革的內容必須具備哪五個要素？ 43
第七節 檔案統計與移交 43
72．檔案統計工作有哪些內容？ 43
73．哪些情況下，企業檔案需要移交進館？ 44
第七章 檔案信息化建設 45
74．企業檔案信息化建設應配備哪些設施？ 45
75．傳統載體檔案數字化工作主要要求有哪些？ 46
76．電子文件長期保存的載體有哪些？ 46
77．什么是電子檔案的異質備份？以磁帶為存儲介質的電子檔案備份為光盤，算異質
備份嗎？ 46
78．什么是實物檔案數字化？實物檔案數字化有哪些方式？ 47
79．對存儲數碼照片檔案的磁性載體和光盤多長時間抽檢一次？抽樣率多少？ 47
80．對存儲在磁性載體上的數碼照片檔案多長時間轉存一次？ 47
81．如何做好電子檔案信息安全管理？ 47
82．什么是電子檔案單套管理？具備什么條件才能實行電子檔案單套管理？ 48
下篇 《風力發電企業科技文件歸檔與整理規范》
（NB/T 31021—2024）解讀與實施
第一章 概述 50
第一節 標準修訂背景和修訂內容 50
1．為什么對NB/T 31021—2012標準進行修訂？ 50
2．NB/T 31021—2012標準修訂過程是怎樣的？ 51
3．NB/T 31021—2024標準結構內容與原標準相比有哪些變化？ 52
4．NB/T 31021—2024標準分類體系修訂原則是什么？做了哪些調整？ 54
第二節 標準內容和適用范圍 59
5．標準規定了哪些內容？實施對象有哪些？ 59
6．本標準是否適用于海上風電科技文件歸檔與整理工作？ 59
7．本標準在實施過程中與其他標準規定存在差異怎么辦？ 60
第二章 術語和定義 61
8．科技檔案與項目檔案有何異同？ 61
9．怎么理解電子文件和電子檔案的定義？ 62
10．什么是元數據？數據內容主要包括哪些？ 63
第三章 總體要求 64
11．如何做到科技檔案工作與項目建設統籌規劃，同步實施？ 64
12．建設單位依據什么編制項目檔案管理制度？應包括哪些內容？ 65
13．參建單位編制項目檔案管理實施細則應包括哪些內容？編制時應注意什么問題？ 66
14．編制工程用表及工程表編碼規則應注意哪些問題？ 67
15．為什么標準已有風力發電企業科技文件歸檔范圍，仍要求風力發電企業編制科技
文件歸檔范圍？編制過程應注意哪些問題？ 67
16．檔案驗收應具備哪些條件？ 69
17．項目檔案驗收由誰組織？驗收程序是怎樣的？ 69
18．項目檔案驗收首次會議需要哪些單位匯報？匯報材料應包括哪些內容？ 70
第四章 科技文件歸檔 75
第一節 歸檔職責 75
19．如何明確風力發電企業各職能部門歸檔職責？ 75
20．建設單位工程管理部門在項目建設過程中應履行哪些檔案工作職責？ 76
21．建設單位檔案部門在項目建設過程中應履行哪些檔案工作職責？ 76
22．建設單位檔案交底內容與交底對象有哪些？ 77
23．建設項目設計單位應履行哪些檔案工作職責？ 77
24．建設項目監理單位應履行哪些檔案工作職責？ 78
25．建設項目總承包單位應履行哪些檔案工作職責？ 78
26．建設項目施工單位應履行哪些檔案工作職責？ 79
27．建設項目調試單位應履行哪些檔案工作職責？ 79
第二節 歸檔范圍、時間、份數 80
28．建設項目工期較長，項目文件可否按階段歸檔？ 80
29．科技文件歸檔份數和保管單位如何確定？ 80
第五章 歸檔文件質量 81
第一節 基本要求 81
30．如何理解科技文件齊全完整、準確規范、真實有效的內容和含義？ 81
31．科技文件對簽字、蓋章有什么要求？ 82
32．科技文件的記錄載體和方式有哪些要求？ 82
33．科技文件是復制件怎么辦？ 83
34．歸檔科技文件沒有規范參考表式怎么辦？ 84
35．哪些科技文件需要閉環管理？ 84
第二節 特定文件表式及內容規定 85
36．法定代表人授權書和工程質量終身承諾書采用什么表式？ 85
37．原材料跟蹤臺賬應體現哪些內容？ 86
38．如何編制設計更改執行情況登記表？ 86
39．如何編制施工現場質量管理檢查記錄？編制過程需注意哪些問題？ 87
40．預拌混凝土發貨單應主要包括哪些內容？ 88
41．預拌混凝土出廠合格證應主要包括哪些內容？ 89
42．大體積混凝土測溫報告應包括哪些內容？ 90
第三節 特定文件用章要求 90
43．哪些報審文件需要加蓋總監理工程師執業印章？ 90
44．工程監理規劃應蓋監理項目部公章還是監理單位公章？ 93
45．工程施工組織設計應蓋編制單位項目部公章還是單位公章？ 93
46．危險性較大工程專項施工方案應蓋施工單位項目部公章還是單位公章？ 93
47．竣工圖章、竣工圖審核章的使用有什么規定？ 93
第四節 特定文件的編寫要求 95
48．編制項目部成立文件和項目部印章啟用文件應滿足哪些要求？ 95
49．編制工程質量驗收范圍劃分表有哪些要求？項目劃分表編制說明應包括哪些內容？ 96
50．項目文件中項目名稱應該怎么填寫？ 96
51．編制材料、結構實體檢測報告和設備交接試驗報告應滿足哪些要求？ 97
52．編制質量證明文件有哪些要求？ 97
53．編制項目檢驗批工程質量驗收記錄有哪些要求？ 98
54．竣工圖審核報告應包括哪些內容？ 100
55．監理工程質量評估報告包括哪些內容？ 100
56．監理工作總結應包括哪些內容？ 101
57．竣工圖編制總說明應包括哪些內容？ 101
第六章 科技文件的整理 103
第一節 科技文件的收集 103
58．收集項目核準、可研、評價類管理文件應注意哪些問題？ 103
59．收集建設用地文件應注意哪些問題？ 104
60．收集招投標文件需注意哪些問題？ 104
61．收集預拌混凝土質量證明文件需注意哪些問題？ 105
62．收集危險性較大工程文件需注意哪些問題？ 106
63．收集設備文件需注意哪些問題？ 106
64．建設單位需要收集施工單位在項目建設期間形成的安全巡視記錄、安全班會記錄嗎？ 107
第二節 科技文件的分類 107
65．如何靈活使用本標準中的分類表？ 107
66．技改項目文件是否應該完全按照分類表進行分類整理？ 108
67．風機多區域分布的項目文件怎么分類方便管理？ 109
68．海上風電項目升壓站工程文件分類可否將三級類目擴展到四級類目使用？ 109
69．建設項目（8大類）和設備儀器（9大類）檔號中目錄號怎么編寫？ 110
第三節 科技文件的組卷和卷內文件排列 111
70．前期文件如何組卷？卷內文件如何排列？ 111
71．施工質量驗收記錄、施工記錄、試驗報告如何組卷？卷內文件如何排列？ 112
72．預拌混凝土質量證明文件如何組卷？卷內文件如何排列？ 113
73．鋼筋原材料質量證明文件如何組卷？卷內文件如何排列？ 115
74．工程竣工驗收文件如何組卷？卷內文件如何排列？ 115
75．設備文件如何組卷？卷內文件如何排列？ 116
76．施工圖、竣工圖如何組卷？卷內文件如何排列？ 117
第四節 編目 118
77．檔號章的作用是什么？怎么填寫？ 118
78．編制卷內目錄應注意哪些問題？ 119
79．按“卷”裝訂和按“件”裝訂的案卷卷內目錄“頁數/頁號”怎么填寫？ 120
80．施工圖、竣工圖自帶冊內文件目錄，是否需要編制卷內目錄？如何編制？ 121
81．采用檔案管理系統進行檔案管理的企業，是否需要編制紙版科技檔案案卷目錄？ 122
82．擬寫案卷題名應注意哪些問題？應該怎么擬寫？ 122
83．卷內備考表怎么填寫？ 123
84．案卷脊背怎么填寫？ 124
第五節 特殊問題的處理 125
85．業務系統直接形成的科技文件是否可以執行電子檔案單套管理？ 125
86．科技創新形成的科技文件歸檔應注意什么？ 125
87．科技文件整理組卷時共用文件怎么處理？ 125
88．卷內文件排列順序是否可以按照本標準附錄B 《風力發電企業科技文件歸檔范圍
及保管期限劃分》中主要歸檔文件排列順序排列？ 126
89．多個施工單位共同分包一個單位工程形成的質量驗收記錄如何整理組卷？ 127
90．歸檔案卷需要區分正副本嗎？怎么標識？ 127
91．項目檔案管理卷包括哪些內容？由誰負責編制？ 128
第七章 照片、實物檔案與電子文件歸檔與整理 129
第一節 照片檔案的歸檔與整理 129
92．一個事件或一個工程部位的照片應歸檔幾張？歸檔的照片如何選擇？ 129
93．項目監理單位和施工單位歸檔照片內容有什么區別？ 129
94．編制照片檔號需要注意什么？ 130
95．冊內照片說明應包括哪些內容？照片文字說明如何擬寫？ 130
96．保管照片檔案的溫濕度要求是多少？對照片檔案的檢查多長時間開展一次？ 131
97．數碼照片是否需要打印相紙照片歸檔？ 131
第二節 實物檔案的歸檔與整理 132
98．什么是巖心？什么是巖心檔案？巖心標牌應包括哪些內容？ 132
第三節 電子文件的歸檔與整理 132
99．電子文件元數據的歸檔范圍是什么？ 132
100．電子文件元數據歸檔格式有哪些要求？ 133
第八章 檔案移交 134
101．生產期科技文件歸檔交接登記表誰負責編制？歸檔應履行哪些流程？ 134
102．項目檔案移交建設單位時各方審核責任和歸檔流程分別是什么？ 134
附錄A 企業管理類文件材料歸檔范圍及檔案保管期限劃分（0—5大類） 136
附錄B 風力發電企業科技文件歸檔與整理規范 153

1. 計算機網絡原理及應用 [主編 唐繼勇 葉坤 孫夢娜]
2. 大學生創業基礎 [主編 王麗莉 王 楊]
3. 船舶輔機 [主編 王連海 于洋 姜淑翠]
4. 大學生就業指導 [主編 王麗莉 董宴廷]
5. 系統架構設計師章節習題與考點特訓 [主編 薛大龍 鄒月平]
6. 高校學生工作探索與實踐 [郭亮 著]
7. 大學生情商管理 [方雄 著]
8. 2023年長沙市會展業發展報告 [主編 周棟良]
9. 2023年長沙市金融業發展報告 [主編 任璐 王志輝]
10. 2023年長沙市軟件業發展報告 [主編　肖玉朝 胡伏湘]
11. 久久回響——那些有溫度的課堂故事 [主編 薛麗霞]
12. 職業教育專業大數據分析 [鄧子云 著]
13. 微信小程序開發項目實戰（微課版） [黃龍泉 郭峰 朱倩]
14. 美國家庭親子英文52周 [劉胄　編著]
15. 瑞恩熊AI英語自然拼讀黃金法則 [科大訊飛學習機英語團隊　編著]
16. 網絡運維管理從基礎到實戰 [許成剛 阮曉龍 杜宇飛 劉海濱]
17. 用英語介紹中國高頻100話題 [創想外語 編著]
18. 信息系統項目管理師（適用第4版大綱）一站通關 [指尖瘋]
19. Photoshop平面設計（微課版）（第二版） [主編　趙艷莉]
20. 大學英語1 [主編　蔣戴麗　呂瑋]
21. 用英語介紹中國經典小故事 [青閏　編譯]
22. 新概念英語單詞循環速記1：14天刻意練習 [宋德偉　編著]
23. 新能源場站繼電保護傳動作業指導書 [內蒙古北方龍源風力發電有限責任]
24. 高職院校“德技并修·三育協同”的育人模式研究 [童世華 鄧丹楓 彭韓柳依 周葉]
25. 網絡規劃設計師真題及模考卷精析（適用機考） [主編 朱小平 施游]
26. 涼山脫貧地區鄉村治理研究 [余瀅 著]
27. 中國—東盟競技體育文化共同體研究 [鄭花 著]
28. 數值分析 [主編 惠小健 王震 于蓉蓉]
29. 用英語介紹中國（四六級版） [李小麗　燕董嬌　編著]
30. 用英語介紹中國（第二版） [青閏　楊六蘭　編譯]